Sanctions Officer Anti-Financial Crime in Frankfurt am Main bei Deutsche Bank

Position Overview

*English version below*

Die Deutsche Bank (DB) kann auf eine sehr erfahrene und engagierte Abteilung für die Bekämpfung von Finanzkriminalität (Anti Financial Crime, AFC) zurückgreifen. Diese spielt eine entscheidende Rolle dabei, der Finanzkriminalität bei Geschäftsaktivitäten und globalen Finanzdienstleistungen der DB vorzubeugen und gleichzeitig die Interessen der Bank und der Gesellschaft zu wahren.

Um Finanzkriminalität wirksam zu bekämpfen und flexibel auf Herausforderungen zu reagieren, hat AFC eine Matrixstruktur, die regionale, geschäftsbereichsbezogene und globale Funktionen vereint. Sie teilt sich in die folgenden Kernbereiche auf: Anti-Money Laundering, Sanctions & Embargoes, Anti-Fraud, Bribery & Corruption, Investigations & Intelligence, Monitoring & Screening und Risk Assessment. Teil unseres Engagements ist es, eine enge Zusammenarbeit mit allen Geschäftsbereichen und Unterstützungsfunktionen innerhalb unserer Bank zu stärken.

Was AFC für Sie tun wird

AFC hilft der Deutschen Bank, langfristig Vertrauen und Mehrwert für unsere Kunden, Mitarbeiter und die Gesellschaft zu schaffen. Wir bieten Ihnen herausfordernde Möglichkeiten, zu lernen, einen Beitrag zu leisten und von Ihrer Reise mit uns zu profitieren. Wir fördern eine offene und integrative Teamkultur mit dem Ziel, eine gesunde, engagierte und gut unterstützte vielfältige Belegschaft aufzubauen und zu erhalten, die in der Lage ist, ihr Bestes zu geben und ihr Leben innerhalb und außerhalb des Arbeitsplatzes zu genießen, während wir die höchsten Verhaltensstandards anwenden, um den Erfolg der DB bei der Bekämpfung der Finanzkriminalität zu gewährleisten.

Stellenanforderung

Im Bereich Anti Financial Crime (AFC) hat sich das Thema Sanktionen & Embargos zu einem Thema von stetig steigender Bedeutung entwickelt, insbesondere begründet durch zunehmende regulatorische Anforderungen und eine beispiellose Anzahl an anwendbaren Sanktions-Bestimmungen.

Die vollständige Einhaltung aller Sanktions-Bestimmungen durch die Deutsche Bank ist konzernweit verpflichtend und durch das Management der Bank unmittelbar gestützt.

AFC Sanctions & Embargoes ist global verantwortlich unter anderem für die

• Beobachtung der aktuellen Entwicklungen des internationalen Sanktionsumfeldes

• Kommunikation zu relevanter Gesetzgebung und Vorschriften

• Erstellung und kontinuierliche Aktualisierung der Globalen Sanktionsrichtlinie

• Sicherstellung der Einhaltung der Globalen Sanktionsrichtlinie

• Interpretation der Globalen Sanktionsrichtlinie in Bezug auf ihre Anwendung bei Geschäftsvorfällen, bei der Umsetzung in operative Kontrollprozesse und Beratung der Geschäfts- und Infrastrukturbereiche bei Anfragen

• Unterstützung der Umsetzung strategischer Projekte, die im Zusammenhang mit dem Sanctions & Embargoes Transformation Programm und regulatorischen Feststellungen stehen

Aufgabenbeschreibung

Daraus leiten sich für das zentrale Sanctions Key Control Oversight Team in AFC Sanctions & Embargoes folgende Aufgabenfelder für den Stelleninhaber ab:

• Überblick über sanktionsrelevante AFC-Kontrollprozesse, insbesondere List Management, Transaction Filtering, Name List Screening, Sanktionierte Wertpapiere und Kontrollen mit Bezug zu Prohibited Special Risk Countries

• Prozessanalyse, -veränderungen und -verbesserungen dieser Kontrollen aus Sicht Sanktionen

• Leitung und Umsetzung strategischer Projekte zur Weiterentwicklung der Prozesse in Sanctions & Embargoes, insbesondere im Zusammenhang mit regulatorischen bzw. revisionsrelevanten Feststellungen in enger Zusammenarbeit mit den regionalen S&E Teams, relevanten AFC-Stakeholdern und Geschäftsbereichen der Bank,

• Erstellung und Aktualisierung von Key Operating Documents and Procedures sowie Prozessdokumentationen unter Berücksichtigung von Optimierungspotential

• Untersuchungen im Rahmen von Sanktionen bzw. möglicher Sanktionsumgehung (z.B. Recherche von betroffenen Personen/Firmen und Finanzinstrumenten, Bewertung von Untersuchungsergebnissen anderer DB Bereiche insbesondere FCIU oder Transaction Monitoring), Ermittlung des Risikos für die Bank aus bestehenden Kundenbeziehungen und aktuellen geschäftlichen Engagements sowie Abstimmung von entsprechenden Maßnahmen zur Risikominimierung und Kommunikation an die Geschäft