Senior Regulatory Control Advisor in Frankfurt am Main bei Deutsche Bank

Position Overview

Team/Bereich

Das Global Client Advisory Team (CAT) ist verantwortlich für, von AFC geleitete, ‚deep dive‘ Prüfungen von Korrespondenzbankbeziehungen. Dabei bewertet das Team potenzielle Finanzkriminalitäts- und Reputationsrisiken dieser Kunden, indem es eine ganzheitliche Analyse der von ihnen ausgehenden Risiken für die Deutsche Bank durchführt. Das Team berät AFC- und Geschäftsbereiche in Bezug auf mögliche Risiken im Financial Crime Compliance-Programm der Kunden und berücksichtigt dabei die länderspezifischen Risiken, reputationsbezogene Risiken, und geopolitische / PEP-Risiken bei der Unterhaltung von Korrespondenzbankbeziehungen mit Banken, die Ihren Sitz auf der gesamten Welt haben.

Aufgabenbeschreibung

• Unterstützung der/des Regional CAT Team Leads bei der Leitung von thematischen (sektor- oder länderspezifischen) oder anlassbezogenen, von AFC geleiteten, ‚deep dive‘ Prüfungen von Korrespondenzbankbeziehungen, um ein Verständnis für das Kundensegment- und Länderrisiko zu gewinnen, durch:

  • Durchführung einer vorläufigen Analyse des Kunden und des Sektors und anschließender Empfehlung von Kunden zur weiteren Überprüfung

  • Durchführung einer ganzheitlichen Analyse der Banken; Bewertung ihrer AFC-Kontroll- und Governance-Struktur

  • Durchführung von AFC-risikobasierten Transaktionsanalysen

  • Verfassen und Verantworten des formalen Bewertungsberichts

  • Beratung zu Finanzkriminalitätsrisiken des Kunden auf Basis der Prüfungsergebnisse

  • Präsentation des Berichts und der formalen Ergebnisse vor dem zuständigen Lenkungsausschuss.

• Enge Zusammenarbeit mit der/dem Regional CAT Team Lead, als auch den lokalen, regionalen, und globalen AFC und Geschäftsbereichen in Bezug auf den eigenen Verantwortungsbereich, sowie Leitung von Vor-Ort-Besuchen des Kunden oder Telefonkonferenzen mit dem Kunden in Zusammenarbeit mit dem zuständigen Geschäftsbereich

• Zeitnahe Berichterstattung und Eskalation von Problemen an den/die Regional CAT Team Lead, falls erforderlich

• Unterstützung der/des Regional CAT Team Leads bei der Prozessoptimierung und bei Ad-hoc-Initiativen nach Bedarf

• Entwicklung und Pflege von Managementinformationen und Messgrößen für wesentliche Stakeholder.

Fähigkeiten & Erfahrungen

• Mindestens fünf Jahre relevante Berufserfahrung im Bereich Financial Crime Compliance aus der Arbeit in einem großen (vorzugweise internationalem) Finanzinstitut oder einem auf Geopolitische-, Reputations- und Finanzkriminalitätsrisiken spezialisierten Beratungsunternehmen, und sehr gutem Verständnis der lokalen und / oder internationalen regulatorischen Anforderungen in Bezug auf AFC und Compliance.

• Hohes Maß an Eigeninitiative, starke Arbeitsmoral und bewährtes analytisches Denkvermögen, mit außerordentlicher Liebe zum Detail sowie der Fähigkeit zum selbstständigen Arbeiten, um Aufgaben zeitgerecht zu erledigen.

• In der Lage seine konstruktiven Partnerschaften mit Kollegen und hochrangigen Vertretern der AFC und Geschäftsbereiche aufzubauen, aber auch konstruktiv zu hinterfragen, wenn dies erforderlich ist, inklusive der Erfahrung in der Zusammenarbeit in einem multikulturellen und grenzüberschreitenden Team / Umfeld.

• Erfahrung im globalen Korrespondenzbankengeschäft (einschließlich Produktkenntnis) und in der Bewertung bankenspezifischer AFC Kontroll- und Governance-Rahmenwerke, einschließlich des Verständnisses üblicher Anforderungen an AML-, Know-Your-Client- und Sanktionsrichtlinien/-programme (z.B. Erfahrung im Zusammenhang mit Transaktionsüberwachungs- und Sanktionsprüfungssystemen) wäre äußerst wünschenswert.

• Auf Grund des Kundensegments und der Rolle sind sehr gute Englisch- und Deutschkenntnisse in Wort und Schrift erforderlich. Zusätzliche Sprachkenntnisse in Russisch, Türkisch, Portugiesisch, oder Französisch wären sehr von Vorteil. Bewerbungen für diese Stelle sind bitte in englischer Sprache einzureichen.

Was wir Ihnen bieten:

https://careers.db.com/explore-the-bank/working-environment/benefits-wellbeing/

Bitte beachten Sie, dass dies von Standort zu Standort geringfügig variieren kann.

Bei Fragen zum Rekrutierungsprozess steht Ihnen Hagen Corvers gerne zur Verfügung.

Kontakt: Hagen Corvers, Tel. Nr. +49 1702306